星河基金料理有限公司 星河天盈中短债债券型证券投资基金    招募讲明书(更新)  基金料理东说念主：星河基金料理有限公司  基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                   【要害教唆】   本基金根据中国证券监督料理委员会 2019 年 6 月 13 日《对于准予星河天盈 中短债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2019】1106 号)的注册， 进行召募。   基金料理东说念主保证《星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书》(以下 简称“招募讲明书”或“本招募讲明书”)的内容真正、准确、完好意思。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和商场出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投老本基金前，需全面意识本基金家具的风险收益特征和家具性格，充分 辩论自身的风险承受能力，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出零丁决策。投资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能碰到的风险包括：商场风险、料理风险、流 动性风险、信用风险、本基金私有的风险、投资资产解救证券的风险、启用侧袋 机制的风险、未知价风险寥落他风险等。   本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于羼杂型 基金和股票型基金。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主履行相应 设施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 研究章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并良善本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资东说念主在投老本基金前应肃穆阅读本招募讲明书。基金的过往 事迹并不代表将来表现。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金业 绩表现的保证。      本次招募讲明书仅对本基金增多 E 类基金份额干系内容及基金料理东说念主干系                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 信息进行更新，本招募讲明书所载内容截止日为 2023 年 10 月 31 日,研究财务 数据截止日为 2023 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2023 年 9 月 30 日。    原招募讲明书与本次更新的招募讲明书不一致的，以本次更新的招募讲明 书为准。    招募讲明书对于基金家具汉典概要的编制、显露及更新等内容，将不晚于                                       星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                                 目     录                        星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                一、前言   《星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息显露料理办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、                           《公开召募洞开式证券 投资基金流动性风险料理轨则》              （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）和其他相 关法律律例的轨则以及《星河天盈中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书进展了星河天盈中短债债券型证券投资基金的投资目的、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策研究的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募讲明书。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完好意思性承担法律办事。   本基金是根据本招募讲明书所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作 任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同寥落他研究轨则享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。                                星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                       二、释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用创新和补充 债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充 其更新 发售公告》 汉典概要》寥落更新 司法解释、行政规章以寥落他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、呈报 等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的创新 施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金信息显露料理办法》及颁布机关对其通常作念 出的创新                               星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的创新 机关对其通常作念出的创新 员会 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或 其他组织 理办法》及干系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及干系法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 有限公司或接受星河基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额寥落变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 证据的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的洞开日     《业务王法》：指《星河基金料理有限公司洞开式基金业务王法》，是规 范基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金料理 东说念主和投资东说念主共同遵循                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调养为 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款并于每期约定的申购日提交基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调养中转 入央求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10%的情形 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 收款项寥落他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 显露网站）等媒介                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 及基金份额持有东说念主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公设备行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转 让或来回的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到公说念对待 门账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值技巧仍导 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；                    （三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件 赎回时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额 是从本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额                                 星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 区、澳门特别行政区及台湾地区）                      三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   基金料理东说念主：星河基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册老本：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   研究东说念主：罗琼   股权结构：       持股单元               出资额(万元)           占总股本比例 中国星河金融控股有限办事公司                  10000         50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500         12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500         12.5%   都门机场集团有限公司                    2500         12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500         12.5%         合   计                   20000        100%  (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限 办事公司首席运营官兼计谋发展部总司理、股权料理部总司理，星河基金料理有 限公司董事长。曾任中国星河金融控股有限办事公司计谋发展部副总司理、星河 基金料理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理（主 持办事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、总经 理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金料理有限公司，现任党 委秘书、总司理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限办事公司 董事、中国星河资产料理有限办事公司董事、星河基金料理有限公司董事。历任 斯伦贝谢公司现场工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、市 场拓展司理、技巧司理，中投国外径直投资有限办事公司中投君义资产料理有限 办事公司高等司理，中国投资有限办事公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一 所科员，东说念主教科团总支副秘书、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科 学研究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局缱绻处处长、办 公室主任，上海市财政局办公室主任、监督检验局局长、监督检验局党组秘书、 涉外经济处（金融处）处长、一级调研员、二级梭巡员。现任上海城投（集团） 有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历,硕士学位。曾任孤高购股份有限 公司董秘办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒 股份有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金料理有 限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机风物产 集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产料理有限公司部门司理。现任首 都机场集团有限公司老本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历,硕士学位，高等经济师。2017 年 技巧员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团资 本运营部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   零丁董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电 子）工业部机床器具局经济师；中国确立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、 信贷一部详尽处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷料理部交通邮电处副                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 处长（主理办事），信贷料理部部务秘书（主理办事），信贷风险料理部分行监管 二处副处长、处长，信贷风险料理部详尽处处长，风险料理部副总司理；建信信 托有限办事公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融 租出有限公司副总裁、副总裁 1 级。   零丁董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经 济学院副训诫。   零丁董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金料理有限公司零丁董 事。中央财经大学金融学院训诫、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。中国东说念主民银行货币政策委员会接洽群众、中国金融学会中国金融论坛 （CFF）成员、国度金融实验室高等研究员、中国支付清理协会互联网金融群众 委员会委员、北京市政府研究室外脑群众。   零丁董事楼建波先生，北京大学法学院训诫、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金料理有限公司。现为星河基金料理有限公司基金运营部总 监。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金 料理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现任星河基金料理有限公司党委办公室/党建办事部/详尽料理部副总 监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行 山西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公 司助理副总裁、金融机构部负责东说念主；农银金融租出有限公司交通运输部副总司理 （主理办事）、国际业务部总司理；中建投租出股份有限公司副总司理、董事、 总司理、党委委员、党委副秘书。2023 年 5 月加入星河基金料理有限公司，现 任党委秘书、总司理和公司董事。   副总司理金立国先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任北京 NEC 集 成电路想象有限公司财务投资专员；中国出口信用保障公司承保东说念主、家具司理；                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 中证互联股份有限公司董事、副总司理、纪委委员。2018 年 3 月加入星河基金 料理有限公司，历任总司理助理、党委委员、纪委秘书，现任党委委员、副总经 理。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，料理学博士。2004 年 4 月加 入星河基金料理有限公司，历任研究员、商场部总监、家具缱绻部总监、计谋规 划部总监、专户投资部总监、总司理助理、星河老本资产料理有限公司总司理、 董事长等职。现任公司党委委员、副总司理。   看护长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册司帐 师、国际注册里面审计师、法律职业经历文凭、中国注册资产评估师等专科经历 文凭，先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等办事。 部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商料理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金料理有限公司从事营销、料理等办事。2016 年 12 月加入 星河基金料理有限公司，历任总司理助理、商场部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有 限公司、金信证券、华安基金料理有限公司、中银基金料理有限公司从事系统开 发、信息技巧料理等干系办事。2021 年 12 月加入星河基金料理有限公司，现任 首席信息官。   张沛先生，硕士研究生学历，19 年金融行业从业经历。曾任职于花旗银行、 东亚银行、大华银行、招商银行、上海赞庚投资公司等金融机构。2017 年 11 月 加入星河基金料理有限公司，现担任固定收益部基金司理。2018 年 2 月至 2022 年 2 月担任星河强化收益债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 2 月起担任 星河钱包货币商场基金基金司理、星河银富货币商场基金基金司理，2019 年 5 月起任星河丰泰 3 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理，2019 年 河嘉裕纯债债券型证券投资基金基金司理，2020 年 5 月至 2021 年 12 月担任银 河臻选多策略羼杂型证券投资基金基金司理，2020 年 12 月起任星河聚利 87 个                                星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 月依期洞开债券型证券投资基金基金司理，2021 年 9 月至 2022 年 11 月担任银 河中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 7 月担任星河中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理，2023 年 8 月 起担任星河中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起担任星河星汇 30 天持有期债券型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月起担任星河中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金的基金司理。本基金历 任基金司理：韩晶先生：2019 年 10 月至 2021 年 4 月；张沛先生，2019 年 10 月 于今。   权益投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍 山先生，股票投资部副总监袁曦女士。   固收投委会：总司理史平武先生，副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可 成先生，固定收益部总监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部 固收研究员洪汉先生。    (三)基金料理东说念主职责   基金料理东说念主应严格照章履行下列职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 资产； 筹办方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和料理东说念主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金永诀料理， 永诀记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 法恰当基金合同等法律文献的轨则； 义务； 基金合同寥落他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予守秘，不得向 他东说念主显露； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动； 现和分拨； 应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； 益向基金托管东说念主追偿； 呈报基金托管东说念主；                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 左右因基金财产投资于证券所产生的权利；  (四)基金料理东说念主承诺 轨制，遴选有用措施，防护违犯《基金法》行动的发生； 轨制，遴选有用措施，防护下列行动的发生：  (1)将基金料理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公说念地对待料理的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  (4)向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主 从事干系的来回行径；  (7)粗俗职守，不按照轨则履行职责；  (8)依照法律、行政律例研究轨则，由中国证监会轨则遮盖的其他行动。 研究法律、律例、规章及行业表率，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下行径：  (1)越权或违纪筹办；  (2)违犯基金合同或托管条约；  (3)有利毁伤基金持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的汉典中公私分明；  (5)拒却、滋扰、阻滞或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)粗俗职守、奢靡权益；  (7)显露在职职期间洞悉的研究证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资谋略等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  (9)协助、接受奉求或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券来回；                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书  (10)违犯证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扰 乱商场秩序；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息显露和告白中有利含有虚伪、误导、诓骗要素；  (13)以不耿介技能谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  (15)其他法律、行政律例遮盖的行动。  为注重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遮盖从事下列行动：  (1)承销证券；  (2)违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无尽办事的投资；  (4) 买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；  (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  (6)从事内幕来回、主管证券来回价钱寥落他不耿介的证券来回行径；  (7)法律、行政律例和中国证监会轨则遮盖的其他行径。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主寥落控股鼓吹、履行 阻挡东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱扩充。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以显露。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述遮盖性轨则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则 扩充。   (五)基金司理承诺 基金份额持有东说念主谋取最大利益；                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不显露在职职期间洞悉的研究证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   (六)基金料理东说念主里面阻挡轨制   为了保证公司表率运作，有用地留神和化解料理风险、筹办风险以及操格调 险，确保基金财务和公司财务以寥落他信息真正、准确、完好意思，从而最猛进程地 保护基金份额持有东说念主的利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、阻挡严实、运行高 效的里面阻挡轨制。   里面阻挡轨制是指公司为已毕里面阻挡目的而建立的一系列组织机制、料理 方法、操作设施与阻挡措施的总称。里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本料理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面阻挡大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本料理轨制的统治和携带，里面阻挡大纲明确了内控目的、内控原则、阻挡环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制包括里面司帐阻挡轨制、风落魄挡轨制、投辛苦理轨制、监察 稽核轨制、基金司帐轨制、信息显露轨制、信息技巧料理轨制、汉典档案料理制 度、事迹评估窥察轨制和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、 岗亭办事、操作守则等的具体讲明。   健全性原则。里面阻挡机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作才智。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，注重内控 轨制的有用扩充。   零丁性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通 过切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性， 运用科学化的方法尽量诽谤筹办运作成本，提高经济效益，以合理的阻挡成本达 到最好的里面阻挡效率。   （1）里面司帐阻挡轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金 司帐核算业务指引》、          《企业财务通则》等国度研究法律、律例制订了基金司帐制 度、公司财务司帐轨制、司帐办事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险控 制点建立严实的司帐系统阻挡。   里面司帐阻挡轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理设施、基金估值轨制 和设施、基金财务清理轨制和设施、成本阻挡轨制、财务进出审批轨制和用度报 销料理办法、财产登记支撑和什物资产清点轨制、司帐档案支撑和财务叮属轨制 等。   （2）风险料理阻挡轨制   风落魄挡轨制由风落魄挡委员会组织各部门制定，风落魄挡轨制由风落魄挡 的目的和原则、风落魄挡的机构建树、风落魄挡的设施、风险类型的界定、风险 阻挡的主要措施、风落魄挡的具体轨制、风落魄挡轨制的监督与评价等部分组成。   风落魄挡的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、来回风险料理轨制、财务 风落魄挡轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、 职工行动准则等设施性风险料理轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看护长，负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面 风落魄挡情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。   看护长负责组织携带公司监察稽核办事。除应当规避的情况外，看护长享有 充分的知情权和零丁的观察权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席 公司董事会以及公司业务、投资决策、风险料理等干系会议，有权调阅公司干系                        星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 文献、档案。看护长应当依期或者不依期向全体董事报送办事酬报，并在董事会 及董事会下设的干系专门委员会依期会议上酬报基金及公司运作的正当合规情 况及公司里面风落魄挡情况。  公司设立监察稽核部门，具体扩充监察稽核办事。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。  监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制 的建立，检验公司各业务部门和东说念主员遵循研究法律、律例和规章的情况；检验公 司各业务部门和东说念主员扩没收司里面阻挡轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                                  星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                    四、基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成立时期：1996 年 01 月 29 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：陆续筹办   研究东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   筹办鸿沟：采纳公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算； 办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑 箱业务；办理所在财政信用盘活使用资金的奉求贷款业务；外汇进款；外汇贷 款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子 的承兑和贴现；外汇担保；资信观察、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；洞开式证券投资 基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监 督料理委员会批准的其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓期间机遇，接踵已毕引资、上市、跨区域等 发展打破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南 昌、石家庄、乌鲁木皆、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 支机构。频年来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营 运能力、料理方式“五大转型”，着力确立伴您一世的银行、专精特新第一转、 投行驱动的交易银行、成就东说念主才梦思的银行、东说念主工智能驱动的交易银行等特色 银行，勉力于打造一家不一样、有特色、让东说念主思得起、记起住、用得好的银行。   摒弃 2024 年 6 月末，北京银行资产总额 3.95 万亿元，2024 年上半年已毕 归母净利润 145.79 亿元，成本收入比 25.63%，不良贷款率 1.31%，拨备粉饰率 牌价值达 1036.62 亿元。入选世界系统要害性银行。一级老本名次全球千家大 银行 51 位，一语气 11 年踏进全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的筹办事迹和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度 赞扬，先后荣获“世界文静单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市 交易零卖银行”“最好区域性银行”“最好解救中小企业孝顺奖”“中国上市 公司百强企业”“中国社会办事优秀企业”“最具陆续投资价值上市公司”“中 国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得匹夫信托的银行机构”“中国优 秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京 银行公司银行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行 资产托管部，现任北京银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分施展手脚新兴托管银行的高最先上风，搭建了由 高训诫东说念主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系 统料理岗、内控稽核岗等岗亭，各岗亭东说念主员等永诀具有相应的司帐核算、资产 估值、资金清理、投资监督、风落魄挡等方面的专科学问和丰富的业务训诫。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的筹办理念，严格履行托 管东说念主的各项职责，切实注重基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管 服务。经过多年稳步发展，北京银行托管资产限制不断扩大，托管业务品种不 断增多，已形成包括证券投资基金、基金专户甘心、证券公司资产料理谋略、                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 信托谋略、银行甘心、保障资金、股权投资基金等家具在内的托管家具体系， 北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的平凡高度认同。  摒弃 2024 年 6 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，限制共计 1415 亿元。  （二）基金托管东说念主的里面阻挡轨制  手脚基金托管东说念主，北京银行严格遵循国度研究托管业务的法律律例、行业监 管规章和本行研究料理轨则，遵法筹办、表率运作、严格料理，确保基金托管 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保研究信息的真正、准确、完 整、实时显露，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  北京银行总行设立内控与操格调险料理委员会，负责审议总行要害里面阻挡 轨制、历程，开展总行里面阻挡体系确立缱绻，并组织实施。总行法律合规与 内控部手脚里面阻挡料理职能部门，牵头本行里面阻挡体系的统筹缱绻、组织 落实和检验评估，总行审计部履行对里面阻挡的监督职能，负责对本行里面控 制的充分性和有用性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。  （1）全粉饰原则。里面阻挡应当流畅决策、扩充和监督全过程，粉饰各项 业务历程和料理行径，粉饰整个部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有 案可查。  （2）制衡性原则。里面阻挡在治理结构、机构建树及权责分拨、业务历程 等方面形成彼此制约、彼此监督机制。  （3）审慎性原则。里面阻挡应当坚持风险为本、审慎筹办的理念，尤其是 设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。  （4）相匹配原则。里面阻挡应与本行料理模式、业务限制、家具复杂进程、 风险景象等相恰当，并根据情况变化实时进行调整。  北京银行资产托管部具备系统、完善的里面阻挡轨制体系，建立了业务管 理轨制、里面阻挡轨制、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜仗                        星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 进行；业务东说念主员均具备从业经历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制， 授权办事实行连结阻挡，制约机制严格有用；业务印记按规程支撑、存放、使 用，账户汉典严格支撑，未经授权不得查抄；业务操作区实行零丁阻滞料理， 配备音像监控；业务信息由专职业务东说念主员负责复核、信息显露，防护泄密；业 求已毕系统自动化操作，有用预防东说念主为操格调险的发生；技巧系统完好意思、零丁。  （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 料理办法》的干系轨则，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律、行 政律例和其他研究轨则，或者违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，立即呈报 基金料理东说念主，并实时向证券监督料理机构酬报。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主 依据来回设施仍是收效的投资指示违犯法律、行政律例和其他研究轨则，或者 违犯基金合同约定的，应当立即呈报基金料理东说念主，并实时向证券监督料理机构 酬报。                                      星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                     五、干系服务机构 (一)基金份额发售机构 （1） 星河基金料理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层 办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 公司网站：www.cgf.cn（解救网上来回） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真来回电话：(021)38568985 研究东说念主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金料理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939 研究东说念主：郭森慧 （3）星河基金料理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 研究东说念主：王晓萍 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）中国星河证券股份有限公司                                      星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书    办公地址：北京市丰台区西营大街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    法定代表东说念主：王晟    客户服务电话：4008-888-888、95551    网址：www.chinastock.com.cn    （3）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    （4）申万宏源证券有限公司    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：杨周到    客户服务电话：95523 或 400-889-5523    网址: www.swhysc.com    （5）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号    法定代表东说念主：祁建邦    客户服务电话：95368    网址：www.hlzq.com    （6） 申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼    法定代表东说念主：王献军    客户服务电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （7） 信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：张志刚                                     星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （8） 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法定代表东说念主：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （9）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （10）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （11）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （12）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548                                星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 网址：www.citics.com （13）中信证券（山东）有限办事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表东说念主：冯恩新 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com (14)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 法定代表东说念主：张皓 客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com （15）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：4008-888-999 或 95579 网址：www.95579.com (16)上海证券有限办事公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 客户服务电话： (021)962518 网址：www.962518.com （17）祥瑞证券股份有限公司 住所：   广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com （18）华西证券股份有限公司                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主: 杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （19）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （20）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （21）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （22）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （23）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波                                 星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （24）嘉兴银行股份有限公司 住所：浙江省嘉兴市重生南路 1001 号 法定代表东说念主：林斌 客户服务电话：0573-96528 网址： www.jxccb.com （25）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （26）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （27）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （28）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东说念主：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （29）东方钞票证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                                 星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （30）华宝证券股份有限公司 住所： 上海市中国(上海)摆脱贸易试验区浦电路 370 号 2,3,4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （31）国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （32）祥瑞银行股份有限公司 住所：深圳深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客户服务电话：95511－3 或 95501 网址：bank.pingan.com （13）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客户服务电话：95561，或拨打当地接洽电话 网址：www.cib.com.cn （14）海通证券股份有限公司 地址： 上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001 网址：www.htsec.com （15）兴业证券股份有限公司                                  星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （1）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：95021 网址：http://www.1234567.com.cn (2)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （3）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 网址：www.fundzone.cn                                    星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书     （4）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼     法定代表东说念主：凌顺平     客户服务电话：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号     法定代表东说念主：王珺     客户服务电话：95188-8     网址：www.fund123.cn     （6）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     客户服务电话：020-89629066     网址： www.yingmi.cn     （7）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层     法定代表东说念主：李楠     客户服务电话：400-159-9288     公司网站：www.danjuanfunds.com     （8）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室     办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A 栋 1002 室     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：021-65370077                                       星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书    网址：www.jiyufund.com.cn    （9）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    （10）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    法定代表东说念主：黄欣    客户服务电话：400-6767-523    网址：www.zhongzhengfund.com    （11）上海长量基金销售投资参谋人有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-089-1289    网址： www.erichfund.com    （12）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室    办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室    法定代表东说念主：杨文斌    客户服务电话：400-8850-099    网址： www.howbuy.com    （13）上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路 759 号 2 号楼 18 层 03 单元    法定代表东说念主：吕柳霞                                     星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书    客户服务电话：021-50810673    公司网站：www.wacaijijin.com    （14）上海利得基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号      办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层      法定代表东说念主：李兴春      客户服务电话：400-032-5885      公司网站：www.leadfund.com.cn    (15) 北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东说念主：盛超    客户服务电话：95055-4    网址：https://www.duxiaomanfund.com/    基金料理东说念主可根据研究法律律例的要求，取舍其他恰当要求的机构代理销售 本基金，并在基金料理东说念主网站公示。    (二)基金登记结算机构    称号：星河基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层    办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层    法定代表东说念主：胡泊    电话：021-38568888    传真：021-38568800    研究东说念主：富弘毅   (三)讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：021-51150298                                  星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 传真：021-51150398 承办讼师：刘佳、徐莘 (四)司帐师事务所和承办注册司帐师 称号： 毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主： 邹俊 研究电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞 研究东说念主： 汪霞                                星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                   六、基金的召募  （一）本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同寥落他研究轨则召募。  注册文献：中国证监会证监许可【2019】1106 号  注册日历：2019 年 6 月 13 日  （二）基金类型与存续期间                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书               七、基金合同收效   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期酬报中给以 显露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会酬报并 提议惩办决议，如调养运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书     八、基金份额的申购、赎回、非来回过户与转托管   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过基金料理东说念主的直销机构及代销机构的销售网点 进行。基金料理东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并另行公告。若基金料理 东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体办法见干系公告。销售机构名单和研究方式见本招募 讲明书第五章第(一)条或干系公告。   投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券来回所的平常来回日的来回时期，但基金料理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时期变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息显露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开头办理申购，具体业务 办理时期在申购开头公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月开头办理赎回，具体业务 办理时期在赎回开头公告中轨则。   在笃定申购开头与赎回开头时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息显露办法》的研究轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开头时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申 购、赎回或者调养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回 或调养央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调养价钱为下一 洞开日各样基金份额申购、赎回或调养的价钱。                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （三）申购和赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新王法开头实施前依照《信息显露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额适度 笔最低名额为东说念主民币 10 元。   基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份 额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在 赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 制。基金料理东说念主可根据商场情况，调整初度申购的最低金额。 规、中国证监会或基金合同另有轨则的除外。 基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风落魄挡的需要，可遴选上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金料理东说念主干系公告。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息显露办法》的研究规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构轨则的设施，在洞开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇证券来回所或来回商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理历程时，赎 回款项顺延至下一个办事日划出。   基金料理东说念主应以来回时期末端前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来回的有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括 该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的证据情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主可在法律律例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回央求的证据 时期进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息显露办法》的研究轨则在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询。                                    星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，本基金 A 类基金份额申购建树级 差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购本基金 A 类基 金份额，申购费率按每笔申购央求单独诡计。本基金 C 类基金份额、E 类基金份 额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：                 申购金额                          申购费率   本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册 登记等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金的赎回费随基金持有时期的增多而递减。赎回用度由赎回相应类别的 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回各样基金份额时收取， 其中维陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   本基金 A 类和 C 类基金份额适用一样的赎回费率，具体费率如下：                   持有期限                赎回费率                   N                  N≥30 日                  0   陆续持有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；陆续持 有期跳跃7日（含）的投资东说念主收取的赎回费，赎回费总额的25%计入基金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金E类基金份额的赎回费率如下：            持有期限（N）                   赎回费率            N＜7日                      1.50%            N≥7日                      0                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   对E类基金份额持有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的研究轨则在指定媒介 上公告。 东说念主利益无骨子性影响的情况下，根据商场情况制定基金促销谋略，针对投资东说念主定 期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金申购费率、赎回费率、销售 服务费率和调养费率。      （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份 额单元为份，申购份额的诡计结果按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购总金额=央求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定 申购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日各样基金份额净值   例 1：某投资东说念主投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.4%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额 为：   申购金额＝40,000 元                                   星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   净申购金额=40,000/(1+0.4%)=39,840.64 元   申购用度=40,000-39,840.64=159.36 元   申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31 份   投资东说念主可得到的申购份额为 38,308.31 份。   例2：某投资东说念主投资1,000万元申购本基金A类基金份额，申购费为1,000元， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购金额＝10,000,000 元   申购用度＝1,000 元   净申购金额 =10,000,000-1,000=9,999,000.00 元   申购份额＝9,999,000.00/1.0400＝9,614,423.08 份   投资东说念主可得到的申购份额为 9,614,423.08 份。   赎回用度=赎回份额×T 日各样基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日各样基金份额净值-赎回用度   例 3：某投资东说念主赎回其持有时期为 6 日的 1 万份 A 类基金份额，对应的赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.5%＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   投资东说念主可得到赎回金额为 10,007.60 元。   各样基金份额净值＝该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总和   基金料理东说念主应当在每个洞开日的次日，显露洞开日的各样基金份额净值和基 金份额累计净值。遇特殊情况，经履行恰当设施，不错恰当延伸诡计或公告。本 基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职干系法律律例以及 监管部门、自律王法的轨则。                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书      （八）申购与赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 并办理相应的注册登记手续； 调整，并最迟于调整实施日前按照《信息显露办法》的研究轨则在指定媒介给以 公告。      （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%连结度的情形。 本基金总限制上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据研究轨则在指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调养中转入央求份额                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平常赎回设施扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有珍贵或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）若本基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳跃前一洞开日 基金总份额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的情形时，基金料理东说念主应当 对大额赎回央求东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎 回央求东说念主”）利益的原则，基金料理东说念主应当优先证据小额赎回央求东说念主的赎回央求， 对小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部证据，且在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的鸿沟内对大 额赎回央求东说念主的赎回央求按比例证据。对大额赎回央求东说念主当日未予证据的部分， 在提交赎回央求时不错取舍缓期赎回或取消赎回，取舍缓期赎回的，当日未获 处理的赎回央求将自动转入下一个洞开日连接赎回，直至全部赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一洞开 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东说念主在提交赎回申                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 请时未作明确取舍，大额赎回央求东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回央求（含 小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）缓期办理。 基金料理东说念主应当对缓期办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是证据的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书轨则的其他方式在 3 个来回日内呈报基金份额持有东说念主，讲明研究处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净 值。 暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公 告；或者最迟于重新洞开日在至少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公 告。 少一家指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告。      （十三）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非来回过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。  剿袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系汉典，对于恰当条件的非来回过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。   （十五）依期定额投资谋略  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体王法由基金料理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所轨则的依期定 额投资谋略最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法 规另有轨则的除外。   如干系法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东说念主将制定和实施 相应的业务王法。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或干系公告。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书        九、与基金料理东说念主料理的其他基金调养   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 干系王法由基金料理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书               十、基金的投资   （一）投资目的   本基金主要投资中短期债券，在严格阻挡风险和保持深邃流动性的前提下， 力图已毕寥落事迹相比基准的投资收益。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有深邃流动性的金融器具，包括债券（包括国债、 央行单子、所在政府债、政府解救机构债券、金融债、企业债、公司债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、次级债寥落他经中国证监会允许投资的债 券）、资产解救证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会干系规 定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调养债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有现款或到期 日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳跃 3 年的债券资产，主要包括 国债、央行单子、所在政府债、政府解救机构债券、金融债、企业债、公司债、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行恰当设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要投资于中短期债券，在充分辩论基金资产的安全性、收益性和 流动性的前提下，通过定性及定量分析经济周期变化、货币政策、债券供求等 因素，陆续研究债券商场运行景象、研判商场风险，制定及调整债券投资策略， 长远挖掘价值被低估的标的券种，积极把执债券证券商场中的投资契机，力图 已毕寥落事迹基准的投资收益。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （1）久期策略   本基金通过对影响债券投资的宏不雅经济景象和货币政策等因素的分析判 断，形成对将来商场利率变动标的的预期，在预期利率下降时，增多组合久期， 以较多地得到债券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期， 以规避债券价钱下降的风险。   （2）收益率弧线策略   本基金通过对债券商场微不雅因素的分析判断，形成对将来收益率弧线方法 变化的预期，相应地取舍枪弹型、哑铃型或梯形的短-中-恒久债券品种的组合 期限配置，获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   （3）类属配置策略   本基金根据对金融债、企业债、公司债、中期单子等债券品种与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，增多预期利差将收窄的债券类属品种 的投资比例，诽谤预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金主要投资于中短期债券，根据债券商场收益率数据，运用利率模子 对单个债券进行估值分析，并联接债券的表里部信用评级结果、流动性、信用 利差水平、息票率、税赋政策等因素，取舍具有深邃投资价值的债券品种进行 投资。   （1）利率债：主要辩论皆备收益水和睦利率变动趋势，配置目的以获取资 本利得为主，在信用环境出现恶化及投资组合必须保持异常的流动性时，手脚 次要预防目的。   （2）信用债：在风险可控前提下，配置信用类债券以获取较高的息票收益 和骑乘收益。本基金投资的信用类债券需经国内评级机构进行信用评估，在此 基础上，依据公司建立的里面信用评价模子对外部评级结果进行老练和修正， 并基于公司对宏不雅和行业研究的上风，长远分析刊行东说念主所处行业发展出息、竞 争景象、市风物位、财务景象、料理水平、债务水平、典质物资量、担保情况、 增信方式等因素，评价债券刊行东说念主在预期投资期内的信用风险，进一步识别外                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 部评级高估的信用债潜在风险，发掘外部评级低估的信用债投资契机。   本基金还将利用来回所和银行间两个投资商场的利差不同，密切良善两个 商场之间的利差波动情况，积极寻找跨商场中现券和回购操作的套利契机。   本基金还将根据债券商场的动态变化，遴选多种天真策略，获取逾额收益， 主要包括：   （1）骑乘策略   当收益率弧线相对笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收 益率水平处于相对高位的债券。跟着债券剩余期限镌汰，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，得到老本利得收益。   （2）息差策略   本基金将根据对商场回购利率走势的判断，恰当地取舍杠杆比率，严慎地 实施息差策略，提高投资组合的收益水平。   本基金通过对资产解救证券的资产池的资产特征进行分析，评估资产背信 风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产解救证券 的本金偿还和利息收益的现款流过程，利用合理的收益率弧线对资产解救证券 进行估值。本基金投资资产解救证券时，还将充分辩论该投资品种的风险补偿 收益和商场流动性，阻挡资产解救证券投资的风险，获取较高的投资收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期 债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （5）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃 该资产解救证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各样资产解救 证券，不得跳跃其各样资产解救证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资轨范，应在 评级酬报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃 基金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金 不恰当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保持一致；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但法律律例或中国证监 会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 开头。基金托管东说念主不因提供监督而对基金料理东说念主坐法违纪投资等承担任何办事。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则扩充。   为注重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱寥落他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遮盖的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主寥落控股鼓吹、履行 阻挡东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱扩充。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以显露。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述遮盖性轨则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则 扩充。   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债总钞票（1-3 年）指数收益率*80%+一年期 依期进款利率（税后）*20%。   中债总钞票（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限办事公司编制的中债 总钞票细分指数之一。该指数同期粉饰来回所、银行间待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的国债、央行单子、政策性金融债，具有一定的代表性；一年期依期进款利 率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币进款基准利率，具有较强的权                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 威性和商场影响力。基于本基金的投资鸿沟和投资比例限制，上述事迹相比基准 不错较好的体现本基金的投资特征与目的客户群的风险收益偏好。   如果今后法律律例发生变化，或者商场变化导致本事迹相比基准不再适用， 或者商场推出更具巨擘、更约略表征本基金风险收益特征的事迹相比基准，或本 事迹相比基准住手发布或者指数变改称号时，本基金料理东说念主不错依据注重投资者 正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，恰当调整业 绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于羼杂 型基金和股票型基金。   （七）基金料理东说念主代表基金左右债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的轨则。   （九）基金投资组合酬报（截止 2023 年 9 月 30 日）  本投资组合酬报仍是基金托管东说念主复核，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性阐发或 者要紧遗漏。本酬报中所列财务数据未经审计。                                   星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 序号                样式              金额（元）              占基金总资产的比例（%）          其中：股票                                  -                -          其中：债券                    175,015,863.15              82.27               资产解救证券                            -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -                -          资产      本基金本酬报期末未持有股票。      本基金本酬报期末未持有港股通股票。 细      本基金本酬报期末未持有股票。 序号            债券品种      公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债      40,063,780.22                        18.85                                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 序号       债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                        SCP001                       MTN004                       MTN002                       SCP005      投资明细      本基金本酬报期末未持有资产解救证券。      细      本基金未进行贵金属投资。      本基金本酬报期末未持有权证。      本基金暂不参与国债期货。      本基金暂不参与国债期货。      无                                  星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 查，或在酬报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中，莫得刊行主体被监管部门立案观察的情形，在酬报编制 日前一年内也莫得受到公开斥责、处罚的情形。   酬报期内本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。  序号          称号                     金额（元）   本基金本酬报期末未持有处于转股期的可调养债券。   本基金本酬报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   因四舍五入原因，投资组合酬报中市值占净值比例的分项之和与所有可能存在尾差。       （十）基金的事迹   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险， 投资东说念主申购基金时应肃穆阅读本招募讲明书。研究事迹数据经托管东说念主复核，但未经审计。                     星河天盈中短债 A                         份额净      事迹比   事迹比                   份额净                         值增长      较基准   较基准         阶段        值增长                        ①－③    ②－④                         率轨范      收益率   收益率                    率①                          差②       ③    轨范差                                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                                                    ④ 自基金合同收效起至                            星河天盈中短债 C                                                    事迹比                                  份额净      事迹比                         份额净                        较基准                                  值增长      较基准         阶段              值增长                        收益率     ①－③      ②－④                                  率轨范      收益率                          率①                        轨范差                                   差②       ③                                                     ④  自基金合同收效起至 注：本基金的事迹相比基准为：中债总钞票（1-3 年）指数收益率*80%+一年期依期进款利 率（税后）*20%。逐日进行再均衡过程。 较基准收益率变动的相比                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   注：按基金合同轨则，基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资 组合比例恰当基金合同的约定：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有现款或到期日在 1 年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。甩抄本酬报期末，本基金各项资产配置恰当合同轨则。   本基金合同收效于 2019 年 10 月 31 日，截止本酬报期末，本基金成立未满一年。                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                   十一、基金财产      (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以寥落他资产所形成的价值总和。      (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以寥落他基金财产账户相独 立。      (四)基金财产的支撑和刑事办事   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产左右请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                十二、基金资产估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 轨则需要对外显露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三） 估值原则   基金料理东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业 司帐准则》、监管部门研究轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应选拔最近来回日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近来回日的报价弗成真正反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该 限制手脚特征辩论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其巨额持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息解救的估值技巧笃定公允价值。选拔估值技巧笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并笃定公允价值。   （四）估值方法                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书  （1）对在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在来回所商场挂牌转让的资产解救证券和私募债券，选拔估值技巧 笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选拔估值 技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）银行间商场来回的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；  （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。 认利息收入。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 设施及干系法律律例的轨则或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即 呈报对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见地，按照                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 基金料理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   （五）估值设施 日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   （六）估值失误的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的特地形成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，特地 的办事东说念主应当对由于该估值失误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按 下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误办事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误办事方承担； 由于估值失误办事方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估 值失误办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值失误办事方仍是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 任。估值失误办事方搪塞更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的办事方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值失误的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误办事方仍搪塞估值失误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误办事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的欠妥得 利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值失误办事方。   （4）估值失误调整选拔尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因笃定估值失误的办事方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）任一类基金份额净值诡计出现失误时，基金料理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书  （七）暂停估值的情形 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息显露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个办事日来回末端后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 诡计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值失误处理。 等，基金料理东说念主和基金托管东说念主自然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行检验， 但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿办事，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金份额净值。                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                  十三、基金收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指摒弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 决议以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 益将有所不同，本基金消亡类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在恰当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则和支 付方式进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分拨收益不同，基金料理东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。      （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时 间不得跳跃 15 个办事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务王法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的轨则。                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                    十四、基金的用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式在次月 前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延至最近一个办事日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延至最近一个办事日。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一 致的方式在次月前 3 个办事日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延至最近一个办事日。   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一 致的方式在次月前 3 个办事日内从基金财产中支付。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延至最近一个办事日。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－10项用度，根据研究法律律例及相应 条约轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度：                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或干系公告的轨则。                        星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书              十五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书              十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照研究轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 从业经历的司帐师事务所寥落注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书               十七、基金的信息显露      （一）本基金的信息显露应恰当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息显露办法》、 《流动性风险料理轨则》、            《基金合同》寥落他研究轨则。干系法律律例对于信息 显露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。      （二）信息显露义务东说念主   本基金信息显露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的自然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的真正性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开显露的信息汉典。      （三）本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开显露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开显露的信息选拔阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开显露的基金信息                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   公开显露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体设施，讲明基金家具的性格等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大适度地显露影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金收场运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具汉典概若是基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具汉典概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具汉典概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典概要其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金料理东说念主不再更新基金 家具汉典概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金家具汉典概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具汉典概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站显露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露洞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息显露文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在指定网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度酬报中的财务司帐酬报应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将 中期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬报， 将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金依期酬报“影响投资 者决策的其他要害信息”项下显露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、 酬报期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 外。   基金料理东说念主应当在基金年度酬报和中期酬报中显露基金组结伴产情况寥落 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，研究信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》收场、基金清理；   （3）调养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东说念主的履行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主寥落控股鼓吹、                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 履行阻挡东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开头办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金料理东说念主选拔舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别的建树；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息显露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息显露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将研究情况立即酬报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管 东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息显露义务的，召集东说念主应当履 行干系信息显露义务。   基金合同收场的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 行清理并作出清理酬报。基金财产清理小组应当将清理酬报登载在指定网站上， 并将清理酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应在基金年报及中期酬报中显露其持有的资产解救证券总额、资 产解救证券市值占基金净资产的比例和酬报期内整个的资产解救证券明细。基金 料理东说念主应在基金季度酬报中显露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值 占基金净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产解救证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息显露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息显露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   （六）信息显露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息显露事务。   基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 显露内容与方法准则等法律律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期酬报、更新的招募讲明书、基金家具汉典概要、基金清理酬报等 公开显露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊显露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介显露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介显露信息，况且 在不同媒介上显露消亡信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计酬报、法律见地书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》收场后 10                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主普及信息显露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律王法的干系轨则。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸显露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸显露基金信息： 资产价值时；      （九）本基金信息显露事项以法律律例轨则及本章细水长流定的内容为准。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金 料理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申 购央求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购央求办理；当日收 到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调养。基金 份额持有东说念主央求申购、赎回或调养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调养申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在相 关公告中轨则。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主搪塞侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资 策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基 金的各项投资运作谋略和基金事迹谋略应当以主袋账户资产为基准。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在诡计基金事迹干系谋略时 仅辩论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹 干系谋略时按投资损失处理。基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹时，应 当就前述情况进行充分的解释讲明，幸免引起投资者扭曲。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见届时发布的 干系公告。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生 的接洽、审计用度等由基金料理东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄傲基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停显露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （2）依期酬报   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律律例的轨则在基金依期酬报中 显露酬报期内侧袋账户干系信息，基金依期酬报中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户干系信息在依期酬报中单独进行显露，包括但不限于： 酬报期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或 净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金料理东说念主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   司帐师事务所对基金年度酬报进行审计时，搪塞酬报期内基金侧袋机制运行                        星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 干系的司帐核算和年度酬报显露，扩充恰当设施并发表审计见地。   （3）临时酬报   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均 应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等要害信息。   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是 否全部完成变现，基金料理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和收场侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并显露专项审计见地。   （三）本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当设施后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书               十九、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是分布 投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略 提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各样风险，既包括商场风险，也包括基金自 身的料理风险、技巧风险和合规风险等。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当肃穆阅读基金合同、《招募讲明书》等基金法律文献，了解基金 的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、资产景象等判 断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相恰当。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是教学投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方 式。然则依期定额投资并弗陈规避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得到 收益，也不是替代储蓄的等效甘心方式。   因拆分、分成等行动导致基金份额净值变化，不会篡改基金的风险收益特征， 不会诽谤基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因 拆分、分成等行动导致基金份额净值调整至 1 元开动面值或 1 元隔邻，在商场波 动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏欠或基金净值仍有可能低于开动面 值。   基金料理东说念主承诺以敦厚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹表现的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者骄傲”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行办事。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （一）商场风险   证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各样因素 的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 发展政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 性的特色，而宏不雅经济运行景象将对质券商场的收益水平产生影响，从而对基金 收益形成影响。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求景象的影响。 能力、财务景象、商场出息、行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利 发生变化。如果基金所投资的证券刊行东说念主筹办不善，其刊行证券价钱可能下落或 债券信用评级下降，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各样化来分布 这种非系统风险，但弗成完全规避。 胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货膨大对消，从而使基金的履行收 益下降，影响基金资产的保值升值。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理技巧等 干系性较大，本基金可能因为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金为债券型基金，主要投资于债券、货币商场器具等，均存在表率的交 易场所，运作时期长，商场透明度较高，运作方式表率，历史流动性景象深邃， 平常情况下约略实时骄傲基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。但在极点                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。当碰到极点商场情况时，基金料理东说念主会按照基金合同 及干系法律律例要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的正当权 益。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诽谤基金的流动性 风险。本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的   本基金将加强对本基金申购才智的料理，合理阻挡基金份额持有东说念主连结度， 审慎证据大额申购央求，在当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金料理东说念主将遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基金限制给以阻挡，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体申购、赎回安排详见本招募讲明书第 八章。   当基金出现巨额赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回；同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日申 请赎回基金份额跳跃上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金料理东说念主应当对 前述单个赎回央求东说念主赎回央求进行缓期办理。具体内容详见本招募讲明书第八 章。   本基金可能实施备用的流动性风险料理器具，以更好地搪塞流动性风险。基 金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法 律律例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险料理器具，对赎回央求等进 行适度调整，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援手措施，包括但不 限于：1）缓期办理巨额赎回央求；2）暂停接受赎回央求；3）减速支付赎回款 项；4）收取短期赎回费，本基金维陆续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5% 的赎回费；5）暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上 的，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值；6）舞动订价；7）启用                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 侧袋机制。   当基金料理东说念主实施流动性风险料理器具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回央求弗成证据或者赎回款项延伸到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益损失等。教唆投资者了解自身 的流动性偏好、合理作念好投资安排。      （四）信用风险   基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （五）本基金私有的风险   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80％，因此本基金需要承担债 券商场举座下落的风险。  （六）投资资产解救证券的风险   本基金可投资资产解救证券，由于资产解救证券一般都针对特定机构投资东说念主 刊行，在特定机构投资东说念主鸿沟内流通转让，该品种的流动性较差，典质资产的流 动性一般较差，因此，持有资产解救证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。 另外，资产解救证券还濒临提前偿还和缓期支付等风险。      （七）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的 约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手显露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和调养，基金份额持有东说念主可能濒临无法实时得到侧袋账户 对应部分的资金的流动性风险。基金料理东说念主将按照持有东说念主利益最大化原则，遴选 将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但 因特定资产的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损 失。   实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期酬报中显露酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需 辩论主袋账户资产，并根据干系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金显露的事迹谋略弗成反馈特定资产的真不二价值及变 化情况。   （八）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券商场影响有所波动，产生未知价风险。   （九）其他风险 不完善产生的风险； 平，从而带来风险；   (十)声明 须自行承担投资风险。 理销售，然则，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者 背书，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书      二十、基金合同的变更、收场与基金财产清理   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两个办事日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当收场： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产清理小组息争收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 酬报出具法律见地书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书             二十一、基金合同的内容提要   一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消亡类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵循《基金合同》                  ；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息显露，实时左右权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏欠或者《基金合同》收场的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金寥落他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵循基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业 务王法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和 补充，并保证其真正性；   （11）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度研究法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨决议；                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司左右干系权利，为基金的利 益左右因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益左右诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在恰当研究法律、律例的前提下，制定和调整研究基金认购、申购、 赎回、调养和非来回过户等业务的业务王法；   （16）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》寥落他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则诡计并公告基金净值信息， 笃定各样基金份额申购、赎回的价钱；                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》寥落他研究轨则，履行信息显露 及酬报义务；   （12）保守基金交易玄机，不显露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》寥落他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予守秘，不 向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》寥落他研究轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时期发出，况且 保证投资者约略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金研究的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到研究汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会 并呈报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的行动承担办事；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益左右诉讼权利或实施其                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成 收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，有权呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风落魄挡、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金永诀建树账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》寥落他研究轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取罪人利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》寥落他研究轨则另有 轨则，或者监管机构、有权机关、基金托管东说念主上市的证券来回所要求外，在基金 信息公开显露前给以守秘，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具见地，说 明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未扩充《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系汉典 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或研究轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》寥落他研究轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金份额持有东说念主、基金料理东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 和银行业监督料理机构，并呈报基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而免除；   （20）基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额 持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的消亡类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主 大会的日常机构，按照干系法律律例的要求扩充。   （一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消亡事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费或其他应由本基金或基金份额持有东说念主承担的用度（基 金料理费、基金托管费除外）；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、对份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下调整基金份额类别、 变更或增多收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构，在法律律例轨则或中国证监 会许可的鸿沟内，在不合现存基金份额持有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况 下，调整研究认购、申购、赎回、调养、非来回过户、转托管等业务王法；   （7）在法律律例轨则或中国证监会许可的鸿沟内，本基金推出新业务或服 务；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关寥落联 系方式和研究东说念主、书面表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金料理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面呈报基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响表决 见地的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授恰当法律律例、《基金合 同》和会议呈报的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 款式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议呈报轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经呈报不参加收取书面表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲授符 正当律律例、      《基金合同》和会议呈报的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他非书面方式由基金份额持有东说念主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东说念主大 会，会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定收场《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的呈报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定设施笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 或《基金合同》另有轨则外，调养基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管 东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲授，不然提交 恰当会议呈报中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议呈报轨则的书面表决见地视为有用表决，表决见地微辞不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开头后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会自然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开头 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表 担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                              星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如 果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应永诀由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，消亡主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用本部分的干系轨则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同打消和收场的事由、设施以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两个办事日内在指定媒介公告。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当收场： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产清理小组息争收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 酬报出具法律见地书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局的并对各 方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守职责，各自连接赤诚、发愤、尽责地履行 《基金合同》轨则的义务，注重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门和台湾地区） 统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同原本为准。                                  星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书              二十二、基金托管条约内容提要   一、托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：星河基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：胡泊   成立时期：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织款式：有限办事公司   注册老本：2.0 亿元东说念主民币   存续期间：陆续筹办   筹办鸿沟：基金召募；基金销售；资产料理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东说念主：霍学文   电话：（010）66223584   传真：（010）66226045   成立时期：1996 年 1 月 29 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市相助银行开业的批复》（银复1995470 号）   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可 2008776 号   存续期间：陆续筹办   筹办鸿沟：采纳公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱业务； 办理所在财政信用盘活使用资金的奉求贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信观察、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；洞开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督料理委员会批准的其 它业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务核查和监督   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动左右监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有深邃流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央 行单子、所在政府债、政府解救机构债券、金融债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债寥落他经中国证监会允许投资的债券）、资 产解救证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会干系轨则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调养债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有现款或到期日 在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的中短期债券是指剩余期限不跳跃 3 年的债券资产，主要包括国 债、央行单子、所在政府债、政府解救机构债券、金融债、企业债、公司债、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债。   如法律律例或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行恰当设施后，不错调整上述投资品种的投资比例。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 投资比例进行监督：   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期 债券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金投资于消亡原始权益东说念主的各样资产解救证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的消亡(指消亡信用级别)资产解救证券的比例，不得跳跃 该资产解救证券限制的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消亡原始权益东说念主的各样资产解救 证券，不得跳跃其各样资产解救证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资轨范，应在评 级酬报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）基金料理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其 他主体为来回敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 约定的投资鸿沟保持一致；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （11）、                （12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述轨则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但法律律例或中国证监 会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起开头。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则扩充。 投资遮盖行动进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金遮盖从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱寥落他不耿介的证券来回行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则遮盖的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主寥落控股鼓吹、履行 阻挡东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先的原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公说念合理价钱扩充。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例给以显露。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审 查。基金托管东说念主对基金料理东说念主的坐法违纪投资等上述事项和由此形成的任何损失 不承担任何办事。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述遮盖性轨则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则 扩充。   基金托管东说念主履行了监督职责，基金料理东说念主仍违犯法律律例轨则或基金合同约 定的投资遮盖行动而形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担办事，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何损成仇办事。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业 轨范的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金料理东说念主有办事确保实时将更新后的来回敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主 应严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券商场取舍来回敌手。基金托管东说念主监 督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。如基金 料理东说念主未向基金托管东说念主提供来回敌手翰面名单，基金托管东说念主有权不合来回敌手是 否在名单内进行监督。在基金存续期间基金料理东说念主不错调整来回敌手名单，但应 将调整结果至少提前一个办事日书面呈报基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔 除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金料理东说念主 根据商场需要临时调整银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 讲明事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金料理东说念主负责对来回敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的来回王法进行 来回，并负责惩办因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时期前仍未承担背信办事寥落他干系法律办事的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 有按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的 约定，笃定恰当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否按进款银行名单来回进行监督。 如基金料理东说念主未向基金托管东说念主提供恰当条件的进款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行进款的来回敌手进行监督。   （1）基金投资流通受限证券，基金料理东说念主应遵循研究法律律例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回 证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等流通受限证券。本基金仅投资流通受限证券中流通受 限的债券类资产。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策历程、风落魄挡 轨制。上述汉典应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述汉典后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式证据收到上述汉典。   （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、 资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、完好意思，并应至少于拟扩充 投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如 的时期进行款式审核。                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   （5）基金托管东说念主有权对基金料理东说念主是否遵循法律律例、投资决策历程、风 落魄挡轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的研究 书面信息。基金托管东说念主以为上述汉典可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或留神措施进行补充书面讲明，并保 留查抄基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估酬报 等备查汉典的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充研究指示。因拒却扩充该指 令形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权酬报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、干系信息显露等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作寥落他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约寥落他研究轨则时，有权实时以书面款式呈报基金 料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到呈报后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面 款式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面呈报县项进行复查，督促基金料理东说念主 改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应酬报中国证监会。基金料理东说念主有义务抵偿因其违犯《基金合同》而以致投资 者遭受的损失。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯研究法律律例轨则或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却扩充，实时书面呈报基金料理东说念主，并向中国证监会报 告。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据来回设施仍是收效的投资指示违犯法律、行 政律例和其他研究轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时书面呈报基金 料理东说念主，并酬报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的，基金料理东说念主应积极配合提                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 供干系数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，有权实时酬报中国证监会，同 时有权书面呈报基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无耿介事理，拒却、阻滞基金托管东说念主根据本条约轨则左右监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面警告仍不改正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基金托管东说念主不因提 供监督而对基金料理东说念主坐法违纪投资等承担办事。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽会 计师事务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息显露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募讲明书的轨则。   基金托管东说念主应当依照干系法律律例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息显露等方面进行复核和监督。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据研究法律律例、《基金合同》及本条约轨则，基金料理东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金资 产净值和各样基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理清理交收、干系信息显露 和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未扩充或无故延伸扩充基金料理东说念主的有用资金划拨指示、违犯约定显露基金 投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管条约寥落他研究轨则时，基金 料理东说念主应实时以书面款式呈报基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到呈报后应及 时查对质据并以书面款式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金料理东说念主呈报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应酬报中国证监会， 基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即酬报中国证监会和银行 业监督料理机构，同期呈报基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在轨则时期内回答基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介事理，拒却、阻滞基金料理东说念主根据本条约轨则左右监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议警告仍不改正的，基金料理东说念主应酬报中国证监会。      四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 走时用、刑事办事、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好意思与独 立。 本条约的约定支撑基金财产。 理东说念主负责与研究当事东说念主笃定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时呈报基金料理东说念主。由此给基金形成损失的， 基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的鸿沟内配合基金料理东说念主进行追偿，但对此不承担办事。                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经历的交易银行开设的星河基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数 恰当《基金法》、        《运作办法》等研究轨则后，由基金料理东说念主礼聘具有从事证券业 务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资酬报，出具的验资酬报应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按 轨则办理退款事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和料理   基金托管东说念主负责本基金银行账户的开立和料理。基金托管东说念主以本基金的口头 在其营业机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金料理东说念主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主支撑和使用。基金料理东说念主保证 本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   该资产托管专户是指基金托管东说念主在连结托管模式下，代表所托管的基金与中 国证券登记结算有限办事公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的料理当恰当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理轨则》、                《利率料理暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他轨则。   基金托管东说念主应严格料理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、实时核查 资产托管专户余额。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得参预世界 银行间同行拆借商场的来回经历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责根据中 国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的研究轨则，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券来回的后台证据及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东说念主支撑，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律律例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据研究法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立研究 账户。该账户按研究王法使用并料理。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限 办事公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场清理所股份有限公司或单子营业 中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的耿介 指示办理。属于基金托管东说念主履行有用阻挡下的什物证券及银行依期进款存单等有 价凭证在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行有用阻挡的证券不承担支撑办事。   （八）与基金财产研究的要紧合同的支撑                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件永诀应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主支撑。除本条约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金研究的要紧合同期应保证持有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存期限按照法律律例的轨则扩充。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真正性寥落与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时期和设施   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指 诡计日基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额 净值的诡计均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误 计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务指引》寥落他法律、律例的轨则。用于基金信息显露的基金资产净值和 各样基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每 个办事日来回末端后诡计当日的各样基金份额净值并以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金料理东说念主， 就与本基金研究的司帐问题，如经两边在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的见地，按照基金料理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。法律律例 以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法                          星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来回所商场来回的固定收益品种的估值 录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）银行间商场来回的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值； 种，按成本估值。   （3）消亡债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场永诀 估值。   （4）持有的银行依期进款或呈报进款以本金列示，按条约或合同利率逐日 证据利息收入。   （5）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （7）干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分注重基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所形成的误 差不手脚基金资产估值失误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算公司发送的数据失误等， 基金料理东说念主和基金托管东说念主自然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行检验，但未 能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿办事，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施排斥或安详由此造 成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资者形成损失的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主对 不应由其承担的办事，有权向差错办事方追偿。   当基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各样基金份额净值已由基金托管东说念主复核 证据后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，除本条约另有约定外应根据法 律律例的轨则由料理东说念主和托管东说念主根据各自的履行特地情况界定两边承担的抵偿 办事。   由于一方当事东说念主提供的信息失误，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施后 仍弗成发现该失误，进而导致基金资产净值、各样基金份额净值诡计失误形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后来回日基金资产净值、各样基金份额净值 诡计顺延失误而引起的投资者或基金的损失，由提供失误信息确当事东说念主一方负责 抵偿。   当基金料理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，两边 应本着发愤尽责的立场重新诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金料理 东说念主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值诡计 顺延失误而引起的损失由基金料理东说念主承担抵偿办事。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消亡记 账方法和司帐处理原则，永诀独无意建树、登录和支撑本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账 册为准。   （五）基金依期酬报的编制和复核   在《基金合同》收效后每六个月末端之日起 45 日内，基金料理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募讲明书提要登载在指定媒介 上。基金料理东说念主在每个季度末端之日起 15 个办事日内完成季度酬报编制并公告； 在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年酬报编制并公告；在司帐年度末端后 90 日内完成年度酬报编制并公告。   基金料理东说念主在季度酬报完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金料理东说念主。基金 料理东说念主在半年报完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 30 日内进行复核，并将复核结果书面呈报基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度报 告完成当日，将研究酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面呈报基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的酬报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，由此形成的损失由基金料理东说念主承担抵偿办事，基金托管东说念主 不负抵偿办事，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐酬报、半年酬报或年度酬报复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   基金依期酬报应当在公开显露的第 2 个办事日，永诀报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。   （六）暂停估值的情形                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户的基金份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金料理东说念主和基金托管东说念主须永诀妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》收场日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系王法永诀支撑基金份额持有 东说念主名册。支撑方式不错选拔电子或文档的款式。支撑期限为 15 年。法律律例或 监管王法另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》收场日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》收场日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后 十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版款式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期备份，保存 期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按研究律例轨则各自承担相应的办事。   七、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，如经友好                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲 裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、 发愤、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，注重基金份额持有东说念主的 正当权益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统辖。   八、基金托管条约的变更、收场与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与收场   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管条约的 变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约在履行恰当设施后收场：   （1）《基金合同》收场；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金资产；   （3）基金料理东说念主拆伙、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主收受基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的收场事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办事主说念主员。                            星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产清理小组息争收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 酬报出具法律见地书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                             星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主缔造并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主 利益至上”的企业价值不雅，勉力于为基金份额持有东说念主提供完善的甘心服务惩办方 案和超卓的服务体验实践。基金料理东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创 造价值，为基金份额持有东说念主提供专科和优质的甘心服务体验。基金料理东说念主根据基 金份额持有东说念主需求、业务发展和技巧变迁，不断完善服务内容，普及服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金料理东说念主主要利用两个人人搏斗点：公 司网站和呼唤中心(Call Center)来提供人人服务；对于基金份额持有东说念主的个性 化需求与隐性需求，基金料理东说念主选拔服务定制的方式以及通过专科的甘心参谋人团 队与基金份额持有东说念主搏斗拜谒、相通和交流的机制，提供个性化服务。   基金料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，陆续完善服务。主 要服务内容如下：   (一)汉典寄送   基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主需求向基金份额持有东说念主以电子文献或纸质 款式依期或不依期寄送对账单。   (二)基金收益分拨申购基金份额   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益调养基金份额申购的服务，基 金份额持有东说念主不错事前取舍将所获分拨的现款收益，按照基金合同研究基金份额 申购的约定转为基金份额；基金份额持有东说念主事前未作念出取舍的，基金料理东说念主将支 付现款。   (三)基金调养服务   基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的轨则，在条件老练的情况 下提供本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调养服务。基金调养不错收取 一定的调养费，干系王法由基金料理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的轨则 制定并公告，并提前在合理时期内奉告基金托管东说念主与干系机构。   (四)呼唤中心及网站服务                               星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺 省密码为基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊 字符或中语，该位字符以“0”替换)。为了注重基金份额持有东说念主账户的安全和隐 私权不受侵扰，请基金份额持有东说念主在其清爽基金账号后，实时拨打基金料理东说念主呼 叫中心世界息争客服电话 400-820-0860 或登录基金料理东说念主网站 www.cgf.cn 修 改基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网站查询其账户及来答信息。   基金料理东说念主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余 额、来回等信息的查询；呼唤中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份 额持有东说念主提供业务接洽、账户信息查询、汉典修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金料理东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各样网上在线服 务。基金份额持有东说念主通过基金料理东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金来回、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主网站和呼唤中心世界息争客服电话进 行服务定制。   (五)投诉和建议受理    基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和代销机构所提供的 服务进行投诉或提议建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。                               星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                  二十四、其他应显露事项    本酬报期内，本系列基金及基金料理东说念主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国 证监会基金电子显露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《中国证券报》 上刊登公告如下： (2022.12.13) (2022.12.13) 代销机构并通达定投、调养业务及参加费率优惠行径的公告(2023.1.11) 加兴业银行股份有限公司为代销机构并通达定投、调养业务及参加费率优惠行径 的公告(2023.5.26) 管条约的公告(2023.8.26)                         星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书           二十五、招募讲明书存放及查阅方式   本招募讲明书存放在基金料理东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主 可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。 基金料理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                           星河天盈中短债债券型证券投资基金招募讲明书                二十六、备查文献   以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河天盈中短债债券型证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河天盈中短债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《星河天盈中短债债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金料理东说念主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （六）法律见地书   以上备查文献存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资 东说念主不错通过基金料理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募讲明书、托管条约及基 金的各样依期和临时公告。                                   星河基金料理有限公司