起原 | 时期投研

　　作家 | 陈澈

　　裁剪 | 孙一鸣

　　实控东说念主以在职期间肯求的个东说念主专利增资入股，该专利是否应看成职务发明？

　　8月12日，北京华昊中天生物医药股份有限公司（下称“华昊中天”）向港交所二度递表。此前冲刺A股科创板时，因该公司实控东说念主之一的唐莉曾以个东说念主步地肯求专利增资入股，但上述专利未看成唐莉在该公司任职时的职务发明，其合感性遭上交所问询，数月后，华昊中天除去材料，拒绝在A股IPO。

　　8月15日、9月4日，就实控东说念主个东说念主肯求专利是否应为职务发明的干系问题，时期投研分裂向华昊中天发函、致电商榷，但对方并未回报干系问题。

　　用专利换股份

　　2002年，邱荣国、唐莉配偶与王建、杨玖、北京市华银实业开发集团共同斥地了华昊中天，彼时，邱荣国、唐莉两东说念主共计捏有华昊中天44%的股份，为华昊中天的实控东说念主。戒指最新版港股IPO招股书表露日（2024年8月12日），邱荣国、唐莉为华昊中天的实控东说念主，以告成及波折方式统统抵制29.47%的股份。

　　据招股书显现，1994年，唐莉取得了威斯康星大学药去世学与分子生物学专科博士学位，并在四年后完成了分子生物学博士后料到。

　　专科的学问配景使得唐莉在研发方面颇有确立。凭证科创板IPO第一轮问询函回报文献，唐莉在华昊中天的事业生计中，曾以个东说念主步地肯求并取得“新式环氧噻酮化合物过头制备法子和用途”“15环噻酮养殖物过头制备法子与应用”两项专利。

　　值得一提的是，唐莉通过上述两项专利增资入股华昊中天，这一事件发生在华昊中天B轮融资时。

　　凭证最新版的招股书，2015—2016年，华昊中天进行了B轮融资。其中提到：“唐莉认购了55.59万元的注册成本（代价为60万元），看成其担任本公司中枢料到东说念主员及高档惩办层的奖励，并以向本公司转让经评估的无形财富（评估值为东说念主民币60万元）方式结算。”

　　换言之，这次增资入股，唐莉实质并未支付资金就赢得了55.59万元的注册成本。

　　时期投研查阅招股书发现，除此除外，2016年，唐莉个东说念主并无其他以专利入股的增资行动，上述所言“无形财富”或指向其增资入股的两项专利。

　　数年后，上述唐莉以无形财富增资入股所赢得的股份，价值已飙升至8000多万元。

　　据招股书显现，2020年11月的E轮融资，为华昊中天IPO前的终末一轮股权融资，E轮融资后，华昊中天的总注册成本为东说念主民币3499.49万元。

　　若以华昊中天2020年11月的股权转让价钱144.63元/注册成本狡计，上述55.59万元注册成本的价值可达8040.27万元。短短五年，上述作价60万元的无形财富已增值133倍。

　　上交所质疑专利未看成职务发明合感性

　　令东说念主没思到的是，在唐莉以专利增资入股后数年，这笔往返的合感性遭到了上交所的质疑。

　　在科创板IPO第一轮问询函中，上交所要求华昊中天证据上述专利未看成唐莉在该公司任职时的职务发明的原因和合感性。

　　时期投研梳理时分线时发现，唐莉于2002年创立华昊中天，并一直在华昊中天任职近22年，先后或同期任华昊中天的董事、副董事长、董事长、首席科学官、首席营销官，其间未始下野。

　　而上述遭上交所质疑的两项专利肯求时分分裂为2008年及2009年。也即是说，这两项专利是唐莉在华昊中天任职时所得。

　　凭证《中华东说念主民共和国专利法实施详情》第十二条，实施本单元的任务所完成的“职务发明创造”是指：（一）在本员责任中作出的发明创造；（二）实验本单元拜托的本员责任除外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单元后大概服务、东说念主事关系拒绝后1年内作出的，与其在原单元承担的本员责任大概原单元分派的任务干系的发明创造。

　　另外，《专利法》第六条第一款也指出：实施本单元的任务大概主若是应用本单元的物资时期条目所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造肯求专利的权力属于该单元；肯求被批准后，该单元为专利权东说念主。

　　华昊中天曾在科创板第一轮问询函回报文献中讲解，唐莉是自主开展上述两项专利的研发步履，未应用华昊中天的原材料或测验斥地。上述两项专利肯求进程中整个肯求费、代理费和专利保管费，在该两项专利转让至公司前，均由唐莉或其抵制的其他企业代支付。

　　但令东说念主不明的是，华昊中天只讲解上述专利的研发步履未应用该公司的原材料或测验斥地，以及（研发步履竣事后的）肯求专利进程的干系用度起原，并未讲解证据形成上述专利前的研发进程中的资金起原。

　　针对以上疑问，9月4日，时期投研致电商榷华昊中天唐莉以个东说念主步地肯求专利是否应看成职务发明，对方并未回报干系问题。

　　（字数：1792字）

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遭殃裁剪：刘万里 SF014